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利害關係人權益保護

内容待確認

股務代理機構

名 稱	元大證券股份有限公司
地址	106台北市大安區敦化南路 2段67號B1
電話	(02)2586-5859
網站	http://www.yuanta.com.tw

誠信經營

大將為健全誠信經營之管理，由管理部門負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行，主要掌理下列事項，並定期向董事會報告（至少一年一次）：

1.協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。

2.訂定防範不誠信行為方案，並於各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。

3.規劃內部組織、編制與職掌，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置相互監督制衡機制。

4.誠信政策宣導訓練之推動及協調。

5.規劃檢舉制度，確保執行之有效性。

6.協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形，作成報告。

● 為杜絕本公司有不誠信情事之發生訂定：

一.『道德行為準則』、『防範非法行為檢舉作業辦法』、『誠信經營守則』、『內部重大資訊處理作業程序』、『防範內線交易管理作業程序』等，以規範本公司相關利害關係人有關誠信行為之標準作業程序及行為。
誠信經營相關法規請參閱公司網站股東專區/公司重要內規。

二.其他措施： 
   1.公司有效會計制度、內控制度，稽核單位定期查核。
   2.公司對往來交易對象皆評估其誠信紀錄，交易契約中明訂誠信條款。
   3.公司新進人員舉辦誠信經營內部教育訓練。

● 誠信經營執行概況:

「防範內部人內線交易」之具體執行情形:

一. 為避免本公司內部人因不諳證券交易法對證券市場公平性管理之相關規範，而有違反內線交易之情事，致遭受處罰，本公司訂定「防範內線交易管理辦法」及「內部重大資訊處理作業程序」等規範，以供內部人遵循。

二. 本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理辦法」、「內部重大資訊處理作業程序」及相關法令之教育宣導，對新任董事、及經理人則於上任後2個月內安排教育宣導，對新任受僱人則由人事單位於職前訓練時予以教育宣導。

三. 本公司治理主管於113 年9月6日及10月25日參加主管機關舉辦之「防範內線交易宣導會」及「內部人股權交易法律遵循宣導會」，並已於113 年5月30日及9月20日對現任董事、獨立董事、經理人及受僱人計20人次進行2小時相關教育宣導，課程結束後並將課程檔案分送內部員工，提供給未出席者參考。課程主要內容包括:
   1.內線交易之重大消息，以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例。
   2.重大訊息及內部重大資訊之評估及保密程序。
   3.本公司同時宣導為防範內線交易，包括(但不限於)董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票，為避免董事誤觸該規範，本公司將事先通知董事有關董事會開會日期，以及各季財務報告公告前之封閉期間。 
   4.董事最新法令法規及管理制度，如最新公司治理發展趨勢、內線交易及10%改為5%股權申報變動。